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コンプライアンス

お客さま本位の業務運営に関する方針
お客さま本位の業務運営の実現のため、以下に掲げる内容を「お客さま本位の業務運営に関する方針」として定めます。
個人情報保護宣言
個人情報及び個人番号に対する取組みについて、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。
個人情報保護方針
当社の個人情報保護宣言に基づき、お客さまの個人情報保護につきまして、以下のように方針を定めます。
最良執行方針
お客さまにとって最良の取引の条件で執行するための弊社の方針及び方法を定めたものです。
勧誘方針
お客様への勧誘にあたっての方針をまとめさせて頂きました。
募集等に関わる株券等の顧客への
配分に係る基本方針
募集若しくは売出しに係る株券等のお客様への配分においては、あらかじめお客様の需要動向の把握に努め、お客様のご投資方針やお取引実績等に鑑み、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針といたします。
倫理コード
協会員の役職員が業務を遂行する上での基本的な心構えについてまとめたものです。
利益相反管理方針の概要
利益相反管理方針についてご説明します。
反社会的勢力排除宣言
反社会的勢力排除宣言について

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